國泰證主管看客戶交易跟單23億元 金管會令解職
2017-05-22 20:41經濟日報 記者吳靜君╱即時報導
國泰綜合證券呂姓主管，利用其職務盤中查詢客戶的委託紀錄，並利用其知悉的客戶
委託紀錄，以其胞弟與客戶同步買進或賣出相同的有價證券，金額高達23億元，金管會
要求國泰證解除該主管的職務。
金管會發現自2014年到2015年長達1年多的時間，該呂姓主管都有這樣情況。
金管會依證券交易法第56條規定，命令國泰證券處分呂姓主管的職務，並且該依法3年
之內不可以回任。
【中央社╱22日電】
國泰證券呂姓主管利用職務之便於103年3月到104年6月偷看客戶交易，跟單買賣金額
高達新台幣23億元，情況之嚴重連金管會也驚訝，要求國泰證券解除這名主管職務，
等於逐出金融圈。
金融監督管理委員會表示，去年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，
於103年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log)，
並利用其所知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。
證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同
股票「跟單」的情形，但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是
相當罕見的，很驚訝，因此，依證券交易法第56條規定，命令國泰證券解除這名呂姓
主管職務。
證期局指出，雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，
知悉消息買賣股票已違反規定。
證期局說明，依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業，但由於金融業對從業人員操守
有高度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。
https://udn.com/news/story/7239/2478559
備註: 好爽哦! 偷看LOG檔只有解職而已，沒有刑責，國泰證券操守還真好
大家快去國泰證券，有免費主管跟單服務，好棒！
中國時報同樣的報導，內文完全看不到關鍵字「國泰證券」，好棒棒呢！
2017年05月22日 券商主管爆跟單23億 金管會要求當事人解職