國泰證主管看客戶交易跟單23億元 金管會令解職
2017-05-22 20:41經濟日報 記者吳靜君╱即時報導
國泰綜合證券呂姓主管，利用其職務盤中查詢客戶的委託紀錄，並利用其知悉的客戶
委託紀錄，以其胞弟與客戶同步買進或賣出相同的有價證券，金額高達23億元，金管會
要求國泰證解除該主管的職務。
金管會發現自2014年到2015年長達1年多的時間，該呂姓主管都有這樣情況。
金管會依證券交易法第56條規定，命令國泰證券處分呂姓主管的職務，並且該依法3年
之內不可以回任。
【中央社╱22日電】
國泰證券呂姓主管利用職務之便於103年3月到104年6月偷看客戶交易，跟單買賣金額
高達新台幣23億元，情況之嚴重連金管會也驚訝，要求國泰證券解除這名主管職務，
等於逐出金融圈。
金融監督管理委員會表示，去年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，
於103年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log)，
並利用其所知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。
證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同
股票「跟單」的情形，但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是
相當罕見的，很驚訝，因此，依證券交易法第56條規定，命令國泰證券解除這名呂姓
主管職務。
證期局指出，雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，
知悉消息買賣股票已違反規定。
證期局說明，依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業，但由於金融業對從業人員操守
有高度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。
https://udn.com/news/story/7239/2478559
備註: 好爽哦! 偷看LOG檔只有解職而已，沒有刑責，國泰證券操守還真好
大家快去國泰證券，有免費主管跟單服務，好棒！
中國時報同樣的報導，內文完全看不到關鍵字「國泰證券」，好棒棒呢！
2017年05月22日 券商主管爆跟單23億 金管會要求當事人解職
作者:
mengche (茂吉)
2017-05-23 07:35:00都鎖定特定客戶，還跟單23E, 應該算半內線了，怎可能沒賺
作者: qoollqoo 2017-05-23 07:31:00
不懂法律而已 沒事沒事
作者:
amwkscl (amwkscl)
2017-05-23 07:13:00母豬周美青當洗錢門神都沒事
作者:
deepdish (Keep The Faith)
2017-05-23 07:02:00這不就內線交易嗎？
沒什麼賺還是賺啊 要不要說一下到底賺多少 我們老闆也常這樣說
大概就是內線交易的 知道要賣股 所以先出脫或先買股
你可以跟單 但是你不能偷看別人要怎麼買/怎麼賣阿!
作者:
wuyiulin (龍破壞劍士-巴斯達布雷達)
2017-05-23 06:36:00學客戶買賣XDDDD
作者:
tamama000 (肥肥宅2.0 花天狂肥肉中)
2017-05-23 06:35:00跟單金額又不是賺到的錢學客戶買賣到底有什麼問題？
作者:
g8330330 (負債700萬)
2017-05-23 06:34:00累積交易買賣23e