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洗錢防制不力 上海銀香港子行遭金管局罰近2千萬台幣
2018-08-18 19:56聯合報 記者孫中英╱即時報導
上海商銀今天(18日)公告，子公司、香港上海銀行因為違反香港「打擊洗錢條例」
遭罰500萬港幣、約台幣1986萬元。這也是繼兆豐銀行紐約分行後，又一家國銀
海外投資據點因為洗錢防制不力，遭到國外主管機關裁罰。
上海商銀表示，這次香港子行被處分，主因是因為有多筆大額交易和匯款，未依
規定再向客戶徵提交易確認文件，說明資金來源與最終受益人，被香港金融管理局
(HKMA)認為有違打擊洗錢條例，因而遭處罰500萬港幣，這也是上海商銀香港子行，
首度因為違反洗錢防制法規遭HKMA裁罰。
上海商銀表示，本案在遭裁罰之前就已向金管會報告，周五HKMA在官網公告裁罰
處置後，上海商銀也立即通報金管會。由於近年香港針對金融業防制洗錢規範要求
相當嚴格，今年還要接受FATF(防制洗錢金融行動工作組織)評鑑，除上海銀行香港
子行之外，稍早前，印度國家銀行香港分行，也因為違反洗錢防制法規，
被處以750萬港幣罰鍰。
上海商銀表示，香港上海銀行已全面提升反洗錢機制的有效性，包括擴大人力資源
及加強相關員工培訓，並會委託獨立外部顧問機構評核這些措施成效。此次HKMA除
罰緩之外，也要求香港上海銀行呈交一份由獨立外聘顧問撰寫的報告，評估實施的
補救措施，是否足以解決有關違反事項，以及落實措施成效。
上海商銀目前持股香港子行約57.6%，雖然香港子行遭罰500萬港幣，會導致費用增加，
影響獲利貢獻。但初估台灣母行受影響金額不會超過1500萬台幣。
4.完整新聞連結 (或短網址):
https://udn.com/news/story/7239/3316983
5.備註:
為什麼台灣那麼多銀行在國外都在涉入洗錢案?
很多人會覺得是不是又在幫某黨把錢轉出去
叭叭 政府不用出來負責嗎?