1.媒體來源:
ETtoday
2.記者署名:
記者紀佳妘／台北報導
3.完整新聞標題:
元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到缺失罰60萬
4.完整新聞內文:
國際油價今年初首次出現負油價，元大S&P原油正2（00672L）面臨下市危機，金管會今（
17）日表示，金檢時發現元大投信操作內控疏失，最後處以60萬元罰鍰；此外，該檔基金
若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元，屆時須申請下市。
金管會證期局表示，檢查局今年6月進行例行金檢時，發現4月至6月期間出現操作內控缺
失，主要是元大投信對該檔基金的重大調整投資策略，相關資料未留存經適當核決或授權
的簽核紀錄，且分層負責明細表未事先明定簽核程序，儘管後來公司說明有到董事長同意
，但過程沒有留下書面軌跡，代表內部控制制度的設計顯然不足。
證期局指出，元大投信未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之
查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業，按照程序應在改變交易隔天就公告，但公
司卻晚了2天。
另依證券曁期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定，證期局命令元大
投信必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師，專案審查改善後的內部控制制
度，並出具審查報告。
證期局指出，在會計師出具對於內部控制制度的設計及執行有效性的審查意見，並經金管
會同意前，得依期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定，退回或不核准該公司期貨信託
基金募集案件；根據統計，元大投信現在有一檔募集案的申請，恐會被退回。
「元大S&P原油正2」ETF面臨下市，證期局則說，截至8月底，該檔基金發行規模約36億元
；另依照規定，從9月底往前算30個營業日，每單位淨值平均未達2元，必須申請下市，一
般來說申請下市有一定作業流程，獲准後公告下市啟動程序約要一個月至一個半月的時間
，因此屆時淨值無法回到2元，最快11月中旬將下市；據了解，目前從9月16日往前算30天
，每單位淨值平均為0.87元。
對此，元大投信表示，尊重主管機關的裁罰結果，公司會盡速依照主管機關的指示予以改
善。
5.完整新聞連結 (或短網址):
https://www.ettoday.net/news/20200917/1811559.htm