剛剛無聊 在網路上搜尋
非法投顧經營業務 好像最重可判一百萬以上 五千萬以下罰款
感覺案例二好像目前蠻多都是走這種模式
都不怕被抓嗎?
還是其實算灰色地帶?
如果有合法依據 我看股版一堆人都跳下去做了 超好賺
股版版友嘴砲能力應該不輸一些檯面上藍玉踢爆的對象
案例二：趙教授工作室案（臺灣高等法院88年上易字第3817號）
案例事實：趙○○，未經主管機關核准，私設「趙教授工作室」，以其自創之「波
形抽象領先指標於股市股性之分析與運用」理論，透過大○○資訊股份有限公司之股市資
訊系統中之「交流園地」，從事股市分析解盤工作之投資顧問事業，並召收判讀班及函授
班學員，判讀班每人一期（十三週）收費一萬五千元，老學員則減收一千元，另函授班每
人一週七千五百元至八千元。
類型五：巧立名目型
係指行為人非經主管機關許可，經營證券投資顧問業務，惟卻表示其所經營之證券投資顧
問業務非屬證券投資顧問業務，而屬其他合法之業務
案例一：俞○○案（最高法院79年上字第1287號）
案例事實：俞○○於報紙未經主管機關核准，擅自以俞○○或輝○○證券股份有限公
司（籌備處）名義，經營證券投資顧問業務，其經營方式：採專戶方式，由客戶與俞○○
簽立合夥契約書，客戶入會時必須出資五十萬元，由俞○○自行在台灣證券交易市場依法
公開買賣股票，全權經營買賣，保管及交割，客戶並不參與，所得利潤由俞○○抽取百分
之三十為服務費，如有虧損，由俞○○全額理賠。
採配合戶方式，由客戶與俞○○簽立合夥契約書，客戶自行向合法之證券公司開立戶頭
，配合俞○○操作，金額至少一百萬元，由俞○○全權處理股票之買賣，而由客戶自行保
管股票及交割，所得利潤由俞○○抽取百分之三十圖利，如有虧損亦由俞○○全數理賠。