1.原文連結：
http://udn.com/NEWS/STOCK/STO2/8990072.shtml
2.內容：
金管會昨（9）日宣布，查獲一起外國證券商幫助國內客戶，將台灣匯出去的資金轉換
角色，再以外國機構投資人（FINI）身分投資國內股票的案件，包括香港商瑞穗證券與賈
姓金主（經查為股市聞人賈文中），分別受到註銷資格與罰鍰的處分。這是首起外資券商
因「假外資」被註銷FINI資格的案件。
金管會是以違反「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定，註銷券商的FINI資格。據
了解，這家外資證券商是在香港註冊的「瑞穗證券亞洲公司」，金管會表示，該券商從
2010年起，幫助國內賈姓金主，用假外資方式投資大同集團旗下的「尚志精密化學」（下
稱尚化），取得一定比率股權，同時規避主管機關對公司內部人的監理。
據悉，尚化因發生內部股權爭議，金管會清查大股東持股情況時，發現賈姓金主和瑞
穗亞洲同為前十大股東，但瑞穗亞洲持股卻是在其客戶賈文中名下，因此查獲這起假外資
案件。根據尚化102年度年報，賈文中對尚化持股4.88%，花旗託管瑞穗亞洲持股為2.27%。
今年4月，金管會證期局以尚化內部人申報持股異常為由，違反證交法第43條之1、第
22條之2及第25條，接連兩天開罰賈文中三次，金額分別為120萬、84萬及66萬元，共270萬
元。
如今瑞穗亞洲也被註銷FINI資格。根據規定，被註銷FINI資格的瑞穗亞洲，帳戶下所
有股票必須限期出清。據了解，瑞穗亞洲投資台股部位約新台幣5億元。
上次被註銷FINI資格的案例，是2013年10月荷蘭商「流動貿易商亞洲有限公司」，因
涉及炒匯被註銷，創FINI資格被註銷首例。至於被註銷FINI資格後，多久後才重新申請？
金管會表示，已請證交所研擬，若確定外資被註銷資格時，需多久才能重新申請FINI資格
，將成為通案適用。
3.心得/評論(必需填寫)：
延伸閱讀：金主偽裝外資 增添炒股功力 http://ppt.cc/YWEG
金管會出手 查獲首宗假外資 http://ppt.cc/Aw~a
賈文中：券商未告知不能買台股 http://ppt.cc/dJ6G
還有多少假外資？查得完嗎？