1.原文連結(必須檢附)：
http://money.udn.com/money/story/5641/1970477
2.原文內容：
金管會今天宣布樂陞案懲處結果，中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問3個月處分、中信
銀處300萬元罰鍰，並對該銀行公開收購相關信託業務予以停止3個月處分。
金管會表示，本公開收購於條件成就後，卻惡意違約不履行交割，嚴重破壞資本市場正常
秩序，中信證及中信銀身為專業金融機構，尤其應落實執行相關規定，並關注投資人權益
之保障。
金管會痛批中信 接案草率
【記者韓化宇╱即時報導】搶在立法院財委會開議前夕，金管會開罰樂陞股票公開收購受
委任機構中信證券及中信銀行。針對裁罰理由，金管會強調，最主要是因為中信證草率接
下這個案子，而中信銀身為股務代理機構，也沒有確實評估百尺竿頭的風險，這跟中信有
沒有義務承擔履約責任「一點關係都沒有」。
金管會官員指出，百尺竿頭委任的律師在5月17日拜會中信證，表示百尺竿頭要公開收購
樂陞，問中信證有沒有意願接此案？中信證當下表示，他們剛好有一個同事在日本，就「
順道」去拜會百尺竿頭負責人樫埜由昭。拜會完後，就決定接下接下這個案子。
官員批評，中信證只是在出差過程中順道見了樫埜由昭本人一面，也沒有審慎評估百尺竿
頭的情況，就決定接案，整個過程非常草率。更離譜的是，擔任股務代理機構的中信銀，
也沒有評估百尺竿頭的財務情況及相關風險，只是簡單的檢視百尺竿頭的公司登記、負責
人姓名等，而且還因此給百尺竿頭「低風險」的客戶評級。
官員還說，5月17日決定接案後，31日公告公開收購，但中間這段時間，百尺竿頭及其大
股東億豪皆更換負責人，百尺竿頭還於30日變更公司地址，這麼短的時間內密集更換負責
人，中信證或中信銀也沒有察覺異常。
官員透露，金管會在約談中信證及中信銀的時候，有問為什麼未察覺異常？結果對方回說
，他們只管簽約後發生的事，簽約前的事「無從過問」。金管會認為，代表中信KYC（認
識客戶）過程做得非常草率。
3.心得/評論(必需填寫滿20字)：
上篇PO的太草率，沒PO全文
這篇原文重PO
「金管會強調，最主要是因為中信證草率接下這個案子，而中信銀身為股務代理機構
，也沒有確實評估百尺竿頭的風險，這跟中信有沒有義務承擔履約責任
「一點關係都沒有」。」
翻譯：罰300萬 是罰你太隨便 跟你有沒有義務履約 無關Der
自救會：....