原文標題：外資喊買台積電卻大賣 證交所派稽查人力追查外資券商
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發布時間：2022年03月24日 17:17
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原文內容：
記者陳心怡／台北報導
外資券商「邊喊進、邊偷賣股票」引發投資人不滿，金管會大動作全面調查。證交所23日更
火速動員稽查組人員展開查核，並研擬六大調查項目，要求外資券商限期書面說明。
證交所指出，為維護資本市場秩序及保障投資人權益，已要求證券商出具推薦客戶個股或產
業分析相關報告時，應落實內控流程管理，不得提供給「多數不特定人」。
此外，證券商針對媒體引述研究報告有差異或解讀錯誤，應在公開資訊觀測站澄清或澄清非
他出具的報告。
據了解，遭到證交所券商輔導部查核的外資券商為上海匯豐、大和國泰、台灣匯立、花旗環
球、美林、高盛、野村、瑞銀、摩根士丹利及摩根大通等十家外資券商。
最近外界質疑外資證券商研究報告對部分個股設有目標價，但外資證券商還沒達目標價前就
賣出，影響投資人判斷。對此，證交所表示，針對上開情事，將依「證券商推介客戶買賣有
價證券管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」進行瞭解，瞭解證券商交易買賣情形
與研究報告是否依照上述規定處理，以釐清外界疑慮 。
證交所表示，證交所向來尊重市場機制，上開作業是為維護證券市場交易秩序及保護廣大投
資人的權益。
據了解，證交所要求外資券商說明的項目包括：1.這段期間出具幾份台積電研究報告；2.報
告是否符合法規及內控規範；3.分析基礎之基本假設或引用資料的合理性；4.有重大變動時
是否有更新報告；5.自營部是否大量或異常賣出台積電股票；6.期間賣出台積電股票金額前
五大的經紀部門客戶原因。
心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分
哇！以為只是說說而已，結果證交所真的找稽查人員去查核，常見的外資券商幾乎都在名單
內，到底最後查核結果會如何呢？
作者: handsomecat3 (毋忘在嘉) 2022-03-24 22:07:00
面板自救會表示：
國外真的不能喊目標價提早賣嗎？真假如果喊目標價隔天美國被空襲也不能賣嗎
作者: johnny1125bo (ppboy) 2022-03-24 22:11:00
有做事總比沒做事好吧 外資報告有時候真的轉折很快啊
這什麼規定，之前大摩喊東喊西有人在開罰嗎？一堆看就知道騙白癡的目標價可是政府真的能插手管嗎XD
不是吧 哪有這樣玩的....分析師工作就是亂講話啊不讓人家工作也太扯XD
作者: howarddddads 2022-03-25 00:08:00
有違法？
哇 台積皇帝來著 電先用 水先搶 股票買了不能賣 只能漲不能跌？
作者: EvilCerberus (想聽樹懶叫) 2022-03-25 02:56:00
其他家這樣玩可以，動台積電就是製造政府護盤的困擾不警告警告怎麼行？
作者: peoplefu5566 (舞舞溜溜) 2022-03-25 07:57:00
被國際資本市場當2022年第一笑話