原文標題：光洋科條款 委託書四誡出列
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發布時間：2022-04-01 02:09 經濟日報 / 記者廖珮君／台北報導
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原文內容：
光洋科條款出爐，金管會昨（31）日宣布，修改委託書規則並公布四大樣態，
針對重大違規徵求委託書情況，包括價購、超額徵求、利用他人名義取得、不
符徵求資格，一旦查獲，除最重處480萬元罰鍰、表決權不計，更禁止一年內
再擔任徵求人或代為徵求。
業者說，這項新增處分，影響最大的是全台共33家代為徵求委託書通路商，包
括證券商及全通、長龍、聯洲三大通路商，一旦違規遭處分，可能一年的委託
書生意都沒了。證期局副局長蔡麗玲說，此法規預告60天，最晚7月底前就會
生效上路。
據金管會統計，過去這四項重大違規態樣中，以價購、及不符徵求人資格被查
獲各達四件最多，超額徵求也有三件，合計11件，其他違規態樣還包括沒有公
平對待發放紀念品等。
蔡麗玲說，若以整體委託書違規來看，以去年違規共四件最多，罰鍰最重是
2018年當年曾祭出96萬元罰單最高。
委託書在上市櫃公司經營權爭奪戰中，扮演勝敗的關鍵角色，而委託書大戰更
衍生諸多亂象，從台鋼、東元到光洋科的委託書戰，都引發爭議。
為強化委託書通路商管理，金管會昨修改委託書規則，新增訂三大項目。
一是增訂四項委託書重大違規情況，包括價購委託書、利用他人名義取得、超
額徵求委託書、及不符徵求資格等，只要查獲遭處分，新增一年內禁止再擔任
徵求人或代為徵求者。
業者說，這項新增處分，影響最大的是委託書通路商。目前包括全通、長龍、
聯洲等四大通路占所有委託書流量八成以上，影響力巨大。
二是，委託書通路業者辦理徵求的主管，需至少有一人五年以上股務經驗，徵
求人需三年內完成六小時的教育訓練，徵求場所人員也需有基本法遵概念，得
通過集保結算所測驗遵法後，才可以做徵求。
三是，蔡麗玲說，實務上很多徵求契約資訊不充分，徵求時沒有簽定契約也沒
有報酬，未來徵求人、或是代為徵求者需採書面、明定報酬、並定期檢視契約
，每年都需重新簽約，後面這兩項都是從明年元旦上路。
據金管會3月統計，目前委託書通路商共33家，包括券商和非券商，共1,050人
，蔡麗玲說，其中三家非券商的通路業者，已有七成人員都已通過考試合規。
心得/評論： ※必需填寫滿30字，無意義者板規處分
光洋科這次創下蠻多經典的
半導體大聯合抵制台鋼、委託書大混戰、臨股會雙包
不過就算修改規則
其實也不過讓原本檯面上的事情
有共識的化為檯面下而已
金管會本身就是一個笑話了