作者:
jerryxin (jerry)
2017-05-22 23:04:511.媒體來源:
中時
2.完整新聞標題:
券商主管爆跟單23億 金管會要求當事人解職
3.完整新聞內文:
金融監督管理委員會今（22）日表示，去年9月有人匿名檢舉某券商負責後台交割的主管，於103年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔，並利用其所知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。
根據中央社報導，證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同股票「跟單」的情形，但這名券商主管跟單情況之久、買賣金額之大都是相當罕見的，很驚訝，因此，依證券交易法第56條規定，命令券商解除這名主管職務。
證期局指出，雖然這名主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，知悉消息買賣股票已違反規定。
證期局說明，將要求券商解除這名主管職務，依法這名主管3年內不得回鍋金融業，但由於金融業對從業人員操守有高度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。
4.完整新聞連結 (或短網址):
http://www.chinatimes.com/realtimenews/20170522005456-260410