課程名稱： 證券管理
課程性質： 選修
課程範圍：
開課教師： 丁克華
開課學院： 社科院
開課系級： 財政三
考試日期(年月日)： 101/11/12
考試時限(Mins)： 6:30~9:00 p.m.
試題本文：
一、何謂募集與發行？目前我國審核之制度為何？何謂私募？私募是
否需要政府審核？私募之對象有何限制？過去私募曾發生那些問
題，主管機關如何加強規範？(20%)
二、試比較一般上市、上櫃及興櫃股票之設立年限、實收資本、獲利能
力、股權分散、股票集保等相關規定為何？吸引外國企業及大陸台
商來台掛牌上市，在制度上如何提供誘因及兼顧投資人權益保障，
其應考慮重要內容為何？未來有無修正及改進之方向？試申己見。(20%)
三、何謂公司治理？建立公司治理之基本原則為何？公司推動公司治理
的好處有哪些？推動公司治理是否僅依賴內部控制或外部董事？設
置籌薪委員會之目的及重要性為何？未來應如何加強推動？試申己見。(20%)
四、試比較認購(售)權證、員工認股權及選擇權三者，在發行、交易及
結算交割等層面有何差異？試分析之。(20%)
五、在證券市場中，為何資訊揭露非常重要？資訊揭露之原則與趨勢為
何？資訊揭露之內容分為定期、不定期揭露，主要內容為何？請依
據前揭資訊揭露原則說明設置公開資訊觀測站可發揮那些效益？導
入國際會計準則及可延伸財務報告語言又可以發揮那些效益？請說明之。(20%)