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作者: leyi12 (.........) 看板: Gossiping
標題: [新聞] 美國DFS查出：兆豐銀數十億美元 異常交易
時間: Sun Aug 21 07:32:51 2016
美國紐約州金融服務署（DFS）公布對兆豐銀行紐約分行的合意令，列舉兆豐紐約分行
與巴拿馬分行之間的可疑活動，指出一個從兆豐紐約分行接受匯款，
在箇郎自由貿易區分行的企業顧客帳戶，其受益人一直是媒體負面評論的對象，
且該名人士與違反美國法律技術轉移有關。
合意令指出，無論DFS多次要求，兆豐銀行都未能就是否盡職調查該顧客的帳戶，提供任
何有意義的解釋。
另外可疑的是，在兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行之間的大量財務活動，
根據銀行紀錄，紐約分行與箇郎自由貿易區分行之間信用交易的價值總額，
2013年為35億美元，2014年24億美元；與巴拿馬市分行之間則是2013年11億美元，
2014年45億美元。
【華盛頓記者張加／19日電】美國紐約州金融服務署（DFS）今天發布新聞稿指出，因兆
豐銀行違反「反洗錢法」，裁罰1.8億美元；DFS調查發現，兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分
行之間數筆可疑交易，且相當數量擁有或曾有幾個兆豐分行帳戶的客戶，是透過巴拿馬「
莫薩克・馮賽卡」（Mossack Fonseca）律師事務所協助成立。
DFS新聞稿指出，兆豐銀行違反「反洗錢」規定，銀行總公司對於與被視為洗錢高風險管
轄的巴拿馬進行交易，漠不關心；兆豐銀行在巴拿馬市有一家分行，另一家分行在箇郎自
由貿易區，DFS調查發現，在兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行之間有數筆可疑交易。
DFS依違反「反洗錢法」裁罰兆豐銀行1.8億美元，合意令（Consent Order）要求銀行建
立有效的遵循管控，並且保持2年獨立監控；DFS將在10天內選派獨立顧問，至兆豐銀行紐
約分行監控，改變其政策與程序，並立即解決未遵循之處。
http://udn.com/news/story/10259/1908027
藍綠低調處理 立委沉默